（京發(fā)改規(guī)〔2013〕5號(hào)）
各有關(guān)單位：
建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是國(guó)家“十二五”《規(guī)劃綱要》部署的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新。2011年10月，國(guó)家發(fā)展改革委確定北京為全國(guó)首批碳排放權(quán)交易試點(diǎn)城市。2012年10月，本市試點(diǎn)實(shí)施方案率先獲得國(guó)家發(fā)展改革委批復(fù)。為規(guī)范有序推進(jìn)試點(diǎn)建設(shè)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的重要意義
實(shí)行碳排放權(quán)交易是節(jié)能減排的重要市場(chǎng)機(jī)制，是落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于“實(shí)行資源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度”的具體舉措，有利于提升企業(yè)節(jié)能減碳管理水平，推廣應(yīng)用節(jié)能減碳新技術(shù)、新產(chǎn)品，形成新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品和金融活動(dòng)，有效降低綜合節(jié)能減排成本，促進(jìn)企業(yè)升級(jí)發(fā)展。
二氧化碳和大氣污染物PM2.5的主要成分(二氧化硫和氮氧化物)均主要來(lái)源于煤、石油、天然氣等化石能源的燃燒，兩者同根同源，在減少二氧化碳排放的同時(shí)，可相應(yīng)減排二氧化硫、氮氧化物、PM10、PM2.5等大氣污染物，建設(shè)碳交易市場(chǎng)可協(xié)同治理大氣污染，對(duì)于改善大氣環(huán)境質(zhì)量具有積極意義。
二、碳排放權(quán)交易試點(diǎn)建設(shè)的總體安排
1.市場(chǎng)交易機(jī)制。試點(diǎn)期間，本市實(shí)行二氧化碳排放總量控制下的配額交易機(jī)制。
2.交易產(chǎn)品。本市碳排放權(quán)交易只針對(duì)二氧化碳一種溫室氣體，主要交易標(biāo)的為二氧化碳排放配額。允許參與主體通過項(xiàng)目交易獲取核證自愿減排量
(CCER)抵消一定比例的配額。核證自愿減排量是指經(jīng)有資質(zhì)的核證機(jī)構(gòu)核定，并由國(guó)家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目減排量，單位以“噸二氧化碳當(dāng)量(tCO2e)”計(jì)。
3.市場(chǎng)參與主體。本市碳排放權(quán)交易主要針對(duì)行政區(qū)域內(nèi)源于固定設(shè)施的排放。其中，年二氧化碳直接排放量與間接排放量之和大于1萬(wàn)噸(含)的單位為重點(diǎn)排放單位，需履行年度控制二氧化碳排放責(zé)任，是參與碳排放權(quán)交易的主體；年綜合能耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤(含)以上的其它單位可自愿參加，參照重點(diǎn)排放單位進(jìn)行管理。符合條件的其他企業(yè)(單位)也可參與交易。
4.交易平臺(tái)。試點(diǎn)期間本市碳交易平臺(tái)設(shè)在北京環(huán)境交易所。
三、碳排放權(quán)交易基本流程及各參與方職責(zé)
1.碳排放報(bào)告報(bào)送。
本市轄區(qū)內(nèi)年綜合能耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤(含)以上的用能單位，應(yīng)當(dāng)于每年4月15日前通過“北京市節(jié)能降耗及應(yīng)對(duì)氣候變化數(shù)據(jù)填報(bào)系統(tǒng)”(以下簡(jiǎn)稱“填報(bào)系統(tǒng)”)向市發(fā)展改革委報(bào)送上年度碳排放年度報(bào)告，同時(shí)提交紙質(zhì)版并加蓋公章。報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包含上年度碳排放及能源消費(fèi)情況、監(jiān)測(cè)措施、本年度排放配額需求與控制碳排放的具體措施。碳排放數(shù)據(jù)的核算，參照《北京市企業(yè)(單位)二氧化碳核算和報(bào)告指南(試行)》(見附件1)執(zhí)行。
2.第三方核查。
重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)委托市發(fā)展改革委核查機(jī)構(gòu)目錄庫(kù)中的第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)碳排放年度報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年4月30日前向市發(fā)展改革委報(bào)送經(jīng)第三方核查機(jī)構(gòu)核查后的上年度碳排放報(bào)告、第三方核查報(bào)告。第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《北京市碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)管理辦法(試行)》(見附件2)，開展二氧化碳排放年度報(bào)告核查工作。
重點(diǎn)排放單位對(duì)第三方核查報(bào)告有疑義的，可于核查報(bào)告出具之日起5個(gè)工作日內(nèi)向市發(fā)展改革委提出書面申訴，市發(fā)展改革委將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，確有必要的，組織對(duì)其復(fù)查并作出審定結(jié)論。
3.二氧化碳排放配額核發(fā)與管理。
市發(fā)展改革委根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)配額核定方法(試行)》(見附件3)核定重點(diǎn)排放單位的年度排放配額，并于當(dāng)年6月30日前通過“北京市碳排放權(quán)交易注冊(cè)登記系統(tǒng)”(以下簡(jiǎn)稱“注冊(cè)登記系統(tǒng)”)以電子憑證的形式發(fā)放。
市發(fā)展改革委通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)排放配額及配額發(fā)放單位履行控制碳排放責(zé)任情況進(jìn)行信息化管理。排放配額的發(fā)放、持有、轉(zhuǎn)移、變更、上繳、轉(zhuǎn)存、注銷在注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記后生效。
重點(diǎn)排放單位由于改制、改組、兼并和分立，新建、改擴(kuò)建等原因，導(dǎo)致本年度二氧化碳排放量相對(duì)上年度變動(dòng)達(dá)到5000噸或20%以上的情況，應(yīng)當(dāng)在一周內(nèi)向市發(fā)展改革委書面申請(qǐng)配額變更。市發(fā)展改革委對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，確有必要的，委托第三方核查機(jī)構(gòu)核查并做出審定結(jié)論，并按照《北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)配額核定方法(試行)》對(duì)配額進(jìn)行調(diào)整。
重點(diǎn)排放單位被依法責(zé)令關(guān)閉或取締的，以及弄虛作假、騙取排放配額的，市發(fā)展改革委將收回其排放配額。
4.配額交易。
交易雙方通過設(shè)在北京環(huán)交所的電子交易平臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行交易，具體方式請(qǐng)按照北京環(huán)交所確定的碳排放權(quán)交易規(guī)則執(zhí)行。交易雙方具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的或大宗交易，須選擇場(chǎng)外協(xié)商方式進(jìn)行交易，并經(jīng)電子交易平臺(tái)完成交割，具體實(shí)施細(xì)則另行制訂發(fā)布。
重點(diǎn)排放單位可用核證自愿減排量抵消其排放量(1噸核證自愿減排量可抵消1噸二氧化碳排放量)，使用比例不得高于當(dāng)年排放配額數(shù)量的5%。其中，本市轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目獲得的核證自愿減排量必須達(dá)到50%以上。來(lái)源于本市轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位和參與碳排放權(quán)交易的非重點(diǎn)排放單位的固定設(shè)施化石燃料燃燒、工業(yè)生產(chǎn)過程和制造業(yè)協(xié)同廢棄物處理以及電力消耗所產(chǎn)生的核證自愿減排量，不得用于抵消。
5.配額清算(履約)。
重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)于次年的6月15日前，向注冊(cè)登記系統(tǒng)開設(shè)的履約賬戶上繳與其經(jīng)核查的上年度排放總量相等的排放配額(含核證自愿減排量)，用于抵消上年度的碳排放量，并在注冊(cè)登記系統(tǒng)中進(jìn)行清算。所上繳配額須為上年度或此前年度的排放配額，清算后剩余配額可儲(chǔ)存使用。
2013年、2014年及2015年的排放配額在2016年6月30日前有效。2016年(含)后的排放配額的有效期將另行規(guī)定。
四、政策引導(dǎo)和支持措施
1.給予節(jié)能減碳項(xiàng)目財(cái)政資金支持。集成國(guó)家和本市各項(xiàng)節(jié)能減排扶持政策，對(duì)積極參與碳排放權(quán)交易并按時(shí)履約的排放單位，在安排節(jié)能減排及環(huán)境保護(hù)、清潔生產(chǎn)等財(cái)政性專項(xiàng)資金時(shí)將給予優(yōu)先支持。
2.給予金融機(jī)構(gòu)對(duì)接服務(wù)支持。鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用節(jié)能收益權(quán)質(zhì)押、能效融資、節(jié)能貸等新型金融產(chǎn)品，為碳排放權(quán)交易市場(chǎng)參與者提供靈活多樣的金融產(chǎn)品和服務(wù)。面向資本市場(chǎng)，組織開展碳交易項(xiàng)目推介。支持中介咨詢機(jī)構(gòu)為銀行等金融機(jī)構(gòu)提供專業(yè)評(píng)估服務(wù)。
3.給予先進(jìn)適應(yīng)技術(shù)推介支持。通過政府購(gòu)買服務(wù)等多種方式，為參與試點(diǎn)企業(yè)(單位)提供全方位的培訓(xùn)指導(dǎo)，提供節(jié)能減碳技術(shù)供需對(duì)接服務(wù)。加大宣傳力度，塑造試點(diǎn)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的良好形象，提高企業(yè)品牌價(jià)值。
五、其它相關(guān)要求
1.建立抽查機(jī)制。每年4—5月，市發(fā)展改革委將對(duì)重點(diǎn)排放單位的第三方核查報(bào)告進(jìn)行抽查，并根據(jù)需要開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，確保排放報(bào)告和核查報(bào)告數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。
2.規(guī)范市場(chǎng)管理。北京環(huán)交所作為碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)提供公開、公平、公正的交易市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)交易秩序，保障交易參與方合法權(quán)益。制定交易規(guī)則及相關(guān)操作細(xì)則，運(yùn)行和維護(hù)電子交易平臺(tái)系統(tǒng)，保障配額和資金的安全、高效流轉(zhuǎn)，及時(shí)出具交易憑證。妥善保存交易記錄，定期披露交易信息，并制定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
3.公開履約信息。市發(fā)展改革委將會(huì)同市統(tǒng)計(jì)局于每年7月底前，向社會(huì)公布全市重點(diǎn)排放單位上年度的履約情況。
4.建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制。當(dāng)排放配額交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，市發(fā)展改革委將通過拍賣或回購(gòu)配額等方式穩(wěn)定碳排放交易價(jià)格，維護(hù)市場(chǎng)秩序。
作為國(guó)家首都和首批試點(diǎn)城市，本市組織實(shí)施好碳交易試點(diǎn)，不僅對(duì)于協(xié)同防治大氣污染，完善要素市場(chǎng)，培育發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)具有積極的促進(jìn)作用，也將為建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)探索經(jīng)驗(yàn)，更是向世界表明我國(guó)積極應(yīng)對(duì)氣候變化工作決心和行動(dòng)的重要舉措，意義重大。市各相關(guān)部門、各區(qū)縣發(fā)展改革委、各排放企業(yè)(單位)、相關(guān)主體應(yīng)提高認(rèn)識(shí)和工作主動(dòng)性，切實(shí)履行節(jié)能減碳社會(huì)責(zé)任，積極參與試點(diǎn)建設(shè)，共同促進(jìn)試點(diǎn)工作取得預(yù)期成效。
特此通知。
附件：
1.北京市企業(yè)(單位)二氧化碳核算和報(bào)告指南(2013版)
2.北京市碳排放權(quán)交易核查機(jī)構(gòu)管理辦法(試行)
3.北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)配額核定方法(試行)
4.北京市溫室氣體排放報(bào)告報(bào)送流程
5.北京市碳排放權(quán)交易注冊(cè)登記系統(tǒng)操作指南
北京市發(fā)展和改革委員會(huì)
2013年11月20日
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